证监会出手又一私募被罚！|天天简讯

中国基金报 2023-06-18 17:45:18

近日，因未按规定进行私募投资基金备案、向不合格投资者募集资金，浙江澳创资产管理有限公司（以下简称澳创资产）及其实控人、法人、总经理孙玉涛，被证监会浙江监管局给予警告，合计罚款6万元。

(资料图)

值得注意的是，早在去年4月，杭州市公安局西湖区分局便依法对澳创资产涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查；并对孙某涛、白某等五名犯罪嫌疑人采取刑事强制措施；同年10月，主要犯罪嫌疑人孙某涛、白某被移送西湖区检察院审查起诉。

未按规定备案产品、向不合格投资者募集资金

6月16日，证监会浙江监管局公布了澳创资产及其实控人、法人、总经理孙玉涛的行政处罚决定书。

行政处罚决定书显示，澳创资产存在两项违法事实。

一是未按规定进行私募投资基金备案。经查明，澳创资产管理的澳创价值投资私募股权产业基金、澳创产业投资股权基金、澳创产业投资股权2号基金等3只私募基金，存在向外部投资者募集资金并对外投资的行为。截至2022年4月，上述私募基金未向基金业协会办理基金备案手续。

二是向不合格投资者募集资金。经查明，从2015年10月起至2022年4月，澳创资产通过与投资者签订澳创价值投资私募股权产业基金、澳创产业投资股权基金、澳创产业投资股权2号基金等私募基金合同，向不合格投资者募集资金。截至2022年4月，澳创资产向3445名不合格投资者募集资金。

证监会浙江监管局表示，澳创资产的上述行为违反了《暂行办法》第八条、第十一条第一款的规定，构成《暂行办法》第三十八条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，决定对对浙江澳创资产管理有限公司责令改正，给予警告，并处以3万元罚款；对澳创资产的法定代表人、实际控制人、总经理孙玉涛给予警告，并处以3万元罚款。

中国证券投资基金业协会官网显示，澳创资产成立于2015年5月，注册资本1亿元，实缴比例100%；属于私募股权、创业投资基金管理人。

今年1月13日，中基协发布公告，包括澳创资产在内的50家私募机构，因存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，而被协会注销私募基金管理人登记。注销时，澳创资产有1只备案产品已经清算，并有2只产品未在系统提交清算。

涉嫌非法吸收公众存款，总经理等人已被审查起诉

值得注意的是，去年证监会浙江监管局就曾对澳创资产和实控人兼总经理孙玉涛出具了警示函。

警示函显示，浙江监管局在对澳创资产私募业务情况现场检查中发现，公司存在设立多个以资金募集为目的分公司，向不合格投资者募集资金；管理的部分私募基金未向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续；开展具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务等问题。

澳创集团官网显示，澳创集团旗下浙江澳创资产管理有限公司于2015年取得私募基金管理人牌照，并在浙江、北京、贵州、黑龙江、辽宁等地设立了10余家分支机构，开展以股权投资为核心的相关业务。

根据官网介绍，孙玉涛还是澳创集团董事长，其专注于新一代信息技术、高端装备、新材料等领域投资，投资了20家余家上市企业。

来源：澳创集团官网

不过基金君发现，集团官网已有许久未曾更新，官网最新一则新闻资讯发布于去年2月。

事实上，根据杭州市公安局西湖区分局去年4月29发布的通告，4月24日，杭州市公安局西湖区分局依法对澳创资产涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。现已对孙某涛、白某等五名犯罪嫌疑人采取刑事强制措施，并对相关资产开展查控工作。目前，该案正在进一步侦办中。根据澳创集团官网，前述白某或为澳创资管公司执行总裁白靖。

去年10月，西湖分局再次发布警方通告称，目前主要犯罪嫌疑人孙某涛、白某已移送西湖区检察院审查起诉。该案追赃挽损工作将持续进行，并已对涉案的资金、证券账户、股权、房产、车辆等采取查封、冻结、扣押，同时委托第三方会计师事务所对全案进行司法审计。

而由于该案已通过上级公安机关，以协查的方式下发至全国各属地公安机关，此后，又有多地警方对澳创资产及其分公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。如去年11月，黑龙江嫩江市公安局发布通告称，澳创资产嫩江分公司涉嫌非法吸收公众存款案，嫩江市公安局已于2022年11月14日立案侦查，案件现处于侦查取证阶段。今年5月，黑河市公安局爱辉分局也发布公告称，目前正在侦办澳创资产黑河分公司涉嫌非法吸收公众存款案。

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